遏制“股市黑嘴” 廖英强案具有借鉴意义

时间:2019-08-07 来源: 专栏
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  7月15日晚间,据上海经侦ECID官方微博通报:近日,上海市公安局经侦总队根据相关线索,侦破一起非法经营证券、期货投资咨询业务案件,廖某强等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。主持人廖某强伙同胞兄等人,非法从事证券、期货投资咨询业务,非法获利金额巨大。该案目前还在进一步调查中。

  这是一年之后,廖英强案再一次出现在投资者的视野。上海经侦ECID官方微博中提到的廖某强也就是一年之前遭到证监会行政处罚的“股市黑嘴”廖英强。去年4月3日,证监会作出行政处罚决定,对廖英强以“抢帽子”的方式操纵市场行为作出处罚,没收违法所得43,104,773.84元,并处86,209,547.68元罚款。即共计罚没1.29亿元。

  廖英强案在当时受到市场的极大关注。一方面廖英强是“名人”,是知名电视台的知名证券节目的知名主持人,具有名人效应。另一方面廖英强案涉及的金额较大,罚没款达到了1.29亿元,是名符其实的大案。此外,廖英强本人的“炒作”也让该案的社会关注度进一步提高。面对证监会开出的1.29亿元的罚单,廖英强不仅表示自己有支付能力,而且还公开表示“相当于花1亿多做了个广告”,这种将“罚单”当成广告来炒作的做法,显然是对股市监管的蔑视。同时也激起了舆论方面的公愤。正所谓不作死就不会死,廖英强在一年之后又被刑事拘留,这显然是廖英强本人的咎由自取。

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  不论是从证监会的调查还是从上海经侦方面的调查来看,廖英强都是一名“股市黑嘴”,或者说,廖英强都是“股市黑嘴”的重要代表人物。因此,在遏制“股市黑嘴”方面,廖英强案其实是有借鉴意义的。这种借鉴意义至少表现在两个方面。

  首先,对“股市黑嘴”要进行重罚。这是遏制“股市黑嘴”应有的基本措施。从廖英强案来看,基本上体现出了这种精神。虽然证监会对廖英强案并没有执行“没一罚五”的顶格处罚,而是采取了“没一罚二”,但由于廖英强案涉案金额较大,因此,“没一罚二”的结果仍然还是对“股市黑嘴”们具有震慑力的。毕竟1.29亿元的罚没金额不是一般人所能够承受得起的,其震慑作用还是显而易见的。

  其次,廖英强案的最大借鉴意义在于追究“股市黑嘴”们的刑事责任。虽然就廖英强案来说,这种追究刑责是廖英强本人“作死”。但就遏制与打击“股市黑嘴”来说,追究刑事责任确实是一个行之有效的方法。既然经侦方面已经介入到廖英强案件中来了,而且已经掌握了廖英强等人非法获利金额巨大的证据,并且已经对廖英强等8名犯罪嫌疑人采取了刑事拘留措施,那么,下一步追究廖英强等人的刑责将是意料之中的事情。如果最终能够判处廖英强数年徒刑,让廖英强又挨罚又坐牢,这对于“股市黑嘴”来说是有震慑力的。

  当然,就廖英强案来说,还有两点是需要反思的,这对于遏制“股市黑嘴”也是有借鉴意义的。

  一是要加强对“股市黑嘴”的日常监管,铲除“股市黑嘴”赖以生存的土壤。以廖英强为例,其本人并无相应的从业资格,其公司也无相应的资质,但廖英强却可以在线上线下进行股票分析,甚至还可以在股票类电视节目里出任嘉宾,甚至是节目主持人,这暴露出来的是监管的漏洞。如果能够加强这方面的监管,“股市黑嘴”们赖以生存的环境就难以为继了。

  二是对于“股市黑嘴”必须实施终身市场禁入,让“股市黑嘴”们不能重回股市,不能继续为害股市。比如,从证监会去年4月3日发布的《行政处罚决定书(廖英强)》来看,只是对廖英强进行的罚没惩处,却没有实施市场禁入。这显然是该案的一个不足之处。实际上,对于“股市黑嘴”决不能心慈手软,要让黑嘴们为此付出终身的代价。

  7月15日晚间,据上海经侦ECID官方微博通报:近日,上海市公安局经侦总队根据相关线索,侦破一起非法经营证券、期货投资咨询业务案件,廖某强等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。主持人廖某强伙同胞兄等人,非法从事证券、期货投资咨询业务,非法获利金额巨大。该案目前还在进一步调查中。

  这是一年之后,廖英强案再一次出现在投资者的视野。上海经侦ECID官方微博中提到的廖某强也就是一年之前遭到证监会行政处罚的“股市黑嘴”廖英强。去年4月3日,证监会作出行政处罚决定,对廖英强以“抢帽子”的方式操纵市场行为作出处罚,没收违法所得43,104,773.84元,并处86,209,547.68元罚款。即共计罚没1.29亿元。

  廖英强案在当时受到市场的极大关注。一方面廖英强是“名人”,是知名电视台的知名证券节目的知名主持人,具有名人效应。另一方面廖英强案涉及的金额较大,罚没款达到了1.29亿元,是名符其实的大案。此外,廖英强本人的“炒作”也让该案的社会关注度进一步提高。面对证监会开出的1.29亿元的罚单,廖英强不仅表示自己有支付能力,而且还公开表示“相当于花1亿多做了个广告”,这种将“罚单”当成广告来炒作的做法,显然是对股市监管的蔑视。同时也激起了舆论方面的公愤。正所谓不作死就不会死,廖英强在一年之后又被刑事拘留,这显然是廖英强本人的咎由自取。

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  不论是从证监会的调查还是从上海经侦方面的调查来看,廖英强都是一名“股市黑嘴”,或者说,廖英强都是“股市黑嘴”的重要代表人物。因此,在遏制“股市黑嘴”方面,廖英强案其实是有借鉴意义的。这种借鉴意义至少表现在两个方面。

  首先,对“股市黑嘴”要进行重罚。这是遏制“股市黑嘴”应有的基本措施。从廖英强案来看,基本上体现出了这种精神。虽然证监会对廖英强案并没有执行“没一罚五”的顶格处罚,而是采取了“没一罚二”,但由于廖英强案涉案金额较大,因此,“没一罚二”的结果仍然还是对“股市黑嘴”们具有震慑力的。毕竟1.29亿元的罚没金额不是一般人所能够承受得起的,其震慑作用还是显而易见的。

  其次,廖英强案的最大借鉴意义在于追究“股市黑嘴”们的刑事责任。虽然就廖英强案来说,这种追究刑责是廖英强本人“作死”。但就遏制与打击“股市黑嘴”来说,追究刑事责任确实是一个行之有效的方法。既然经侦方面已经介入到廖英强案件中来了,而且已经掌握了廖英强等人非法获利金额巨大的证据,并且已经对廖英强等8名犯罪嫌疑人采取了刑事拘留措施,那么,下一步追究廖英强等人的刑责将是意料之中的事情。如果最终能够判处廖英强数年徒刑,让廖英强又挨罚又坐牢,这对于“股市黑嘴”来说是有震慑力的。

  当然,就廖英强案来说,还有两点是需要反思的,这对于遏制“股市黑嘴”也是有借鉴意义的。

  一是要加强对“股市黑嘴”的日常监管,铲除“股市黑嘴”赖以生存的土壤。以廖英强为例,其本人并无相应的从业资格,其公司也无相应的资质,但廖英强却可以在线上线下进行股票分析,甚至还可以在股票类电视节目里出任嘉宾,甚至是节目主持人,这暴露出来的是监管的漏洞。如果能够加强这方面的监管,“股市黑嘴”们赖以生存的环境就难以为继了。

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